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关于举办广东辖区新设证券(期货)营业部负责人合规培训班的通知


  中证协发[2018] 52

  各会员单位:

  为进一步加强广东辖区新设证券(期货)营业部负责人对监管政策的正确认识和理解,减少合规风险隐患,提升经营管理水平,靠谱的赚钱协会与广东证券期货业协会定于2018116日在广州联合举办“广东辖区新设证券(期货)营业部负责人合规培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  广东辖区2016-2018年新设证券(期货)营业部及投诉纠纷较多的证券(期货)营业部;每家营业部派1名负责人参加培训。

  二、培训内容安排

  广东辖区监管情况通报与合规管理要求;广东辖区证券(期货)营业部纠纷调解案例分析;新设证券营业部的经营与合规管理。

  三、培训师资

  (一)靠谱的赚钱协会面授培训讲师:山西证券青岛中心营业部总经理张学;

  (二)广东证监局机构监管处;

  (三)广东中证投资者服务与纠纷调解中心。

  四、培训时间和地点

  时间:2018116日(星期二)9:00-16:30;

  地点:华泰宾馆6楼深圳厅。

  五、培训要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  (二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入靠谱的赚钱协会后续职业培训信息库。

  六、培训费用及报名方式

  次培训采取网上报名方式。请于20181029日前以用户名和密码登录广东协会网站(www.gdcm.org.cn)进行报名。

  具体事项请咨询广东协会。

  联系人:任老师 020-37853812

                                                                                       靠谱的赚钱协会

                                                                                     广东证券期货业协会

                                                                                       20181029



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